业务范围与适用优势
获准范围与边界
Law Practitioners Act 下合营组织在准备或执行附表指定客户交易时适用。
适用价值
明确合营双方之间的客户尽调及报告责任。
本项性质为：指定法律专业组织报告主体；合营专业准入另核。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
申请人与治理要求
申请条件
核专业准入与治理安排，2026 合并法列 FIU 为 AML 主管。
股东、控制人及受益所有人
合营方资格和权益按专业准入法规另核，FIU 不批准合营份额。
董事与管理层
负责人须防止职责分散导致报告遗漏，治理人数另查。
合规与关键人员
统一尽调、风险评估、内部升级与 STR，不因客户由另一方引入而自动免查。
资本、地址与运营能力
资本与费用
FIU 无独立合营资本要求；专业准入和出资条件个案核实。
经营地址与实质
提供真实合营业务和联系地址。
资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。
申请资料与文件
- 合营专业登记及组织资料
- 职责分工与报告授权
- 人员身份证明
- 客户审查记录（备查）
实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。
流程与时间说明
- 01
核合营专业准入
- 02
界定指定活动及责任
- 03
配置报告岗位
- 04
向 FIU 登记并持续履行
进度规划
监管无统一登记时间保证。
股权及关键人员变更
合营方、治理或业务变化应重新核专业条件和 FIU 资料。
交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。
查看收购尽调与交割路径持续维护与合规
保持双方间信息与责任衔接，持续培训和保密控制。
建立年度维护工作流官方依据与资料版本
资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。
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仁港永胜（香港）有限公司
唐上永（唐生 / Drew）· 业务经理
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