ONGOING COMPLIANCE · 持续维护

获准经营之后，合规才进入日常。

把监管、公司登记、财务税务、AML/CFT 和经济实质放入同一责任日历，每项明确负责人、资料来源、复核人和提交回执。外包执行不解除董事会或法定责任人的责任。

持续合规与档案管理 · 品牌视觉示意，非实际客户审查现场。

按义务管理，而不是笼统“包年审”

许可条件、官方费用、持续资本、财务及审计报告、客户资产、系统风险、外包与监管问询。不同牌照的报送频率及格式分开确认。

注册地址、股东／合伙人、董事／管理人、最终受益人及法定登记册；按实体及法定豁免判断年度申报和财务资料，保存变更及提交证据。

公司所得税、适用季度预缴、VAT、PAYE、TDS 及其他适用义务；结合年结日、税务登记和实际交易安排申报，不因无利润自动免申报。

持续 CDD、受益人核验、制裁及 PEP 筛查、交易监测、人员培训、独立检查及记录保存；可疑交易按现行法定路径及时处理，不能等到年审。

按 GBL、收入类别及税务规则检查核心创收活动、足够资源、当地支出、董事会决策及外包证据。名义地址和会议记录本身不能替代真实管理。

控制权、股东、董事、关键人员、地址、管理公司和业务范围改变前，先识别批准／通知要求；重大事件、网络事故或资本不足另按适用规则升级。

以下为内部管理节奏，不是统一法定申报期限
工作节奏	检查内容	留存成果
持续／事件触发	客户尽调、制裁及交易监测、可疑事件、资金隔离、资本和重大变更。	监测记录、调查与升级记录、批准／通知回执；避免不当泄露可疑交易报告。
每月内部复核	银行与客户资产对账、账务、工资及适用税务月报、例外事项。	对账表、异常处理、税务工作底稿和提交凭证。
季度内部评估	持续资本、营运预测、适用预缴税、风险指标、外包与业务连续性进展。	管理报告、行动清单、责任人及闭环证据。
年度计划	财务报表、适用审计、税务、官方费用、登记维护、AML 培训及独立检查安排。	董事／治理机构审阅、审计及税务档案、费用收据与更新日历。
交易／变更之前	控制权与持股门槛、人员资格、业务扩展、银行重新尽调与监管先决条件。	事前批准矩阵、申报包、先决条件核对和正式同意。

法定期限以具体主体、年结日、许可条件、现行法规及详情页所引官方文件为准。上表的“月／季／年”只是内部组织方式，不替代官方截止日，也不把需要事前批准的事项改成事后备案。

收集许可及条件、实体与税务登记、上次申报及审计、欠费情况、人员合同、政策版本、客户资产对账和未结监管事项；把逾期、资本、人员缺位和客户资产问题优先升级。

为每项义务建立“法源—责任人—资料—复核—截止日—回执”记录。顾问可协调进度、整理文件及提示缺口；法定申报、专业意见和鉴证工作由具有相应资格与授权的责任方执行。

LET’S TALK · 与唐生沟通

请先说明业务模式、客户地区、股权背景及拟申请或收购方向。唐上永（唐生）与仁港永胜按个案梳理范围、资料缺口和费用构成，不承诺审批、开户或交易结果。