EUR 180,000
附件称为已运营的 Investment Dealer（全服务、不含承销），并称于 2024 年 9 月获批，配有本地董事、合规及 MLRO／副 MLRO。
银行信息未经核实：原资料声称已在 SBM Bank 开立 USD／EUR 账户及客户资金安排；本网站未核实账户存在、权限、余额、客户资金架构或变更控制后可否继续使用。
历史维护描述为 USD 6,000／月，含一定客户尽调、会计、合规及场所服务，具体范围须重谈。
ACQUISITIONS · 收购与变更
收购的是企业权益，不是可脱离主体的通行证。
持牌公司收购需要同时检查主体、实际许可、历史责任、买方资格、控制权变更及运营承接。签约、付款、登记转股与获准开展业务，不是同一件事。
用户提供的两项历史交易参考
以下仅整理附件中的历史商业资料，非实时在售项目、非已核实成交案例，也不是当前报价。尚未核实标的名称、许可编号、当前状态、银行账户或可售性；交易前须重新获取原件和独立尽调。
EUR 160,000 + 费用
附件称为新获批、未运营且无客户的 Investment Dealer（全服务、不含承销），并称于 2025 年 5 月获批，当时未接入交易平台。
不等于已开户：原资料只称正在 ABC Banking Corporation 办理开户，未确认账户已开立，现时进度仍须核实。
附件另述过渡运营及原股东协助安排；其中“运营至少三个月后转股”只是该项目历史陈述，不是本网站确认的一般 FSC 法律规则。
两项资料中的 USD 6,000／月是用户历史商业维护费用，不是当前官方规费或本公司的统一套餐。转管理公司、价格下调及过渡安排均须重新议定，不能据此规避受益所有权披露或监管事前批准。
新申请与收购，如何选择
| 比较维度 | 新申请 | 收购既有主体 |
|---|---|---|
| 业务匹配 | 从目标业务搭建许可与系统 | 先核对现有权限能否满足买方，扩展可能需另申请 |
| 历史风险 | 无目标公司的既往经营包袱 | 须审查客户、税务、诉讼、监管及客户资产历史 |
| 成本结构 | 设立、申请、人员、系统、资本与维护 | 股权价款加尽调、变更审批、交割、整改及持续成本 |
| 人员与银行 | 从零遴选、开户及接受审查 | 原人员或账户不保证留任、移交或获银行继续接受 |
| 时间因素 | 依资料及监管审查推进 | 增加卖方谈判、历史尽调、监管与银行变更；不保证更快 |
| 运营起点 | 取得许可并落实全部前置条件后 | 完成适用批准、交割和运营条件后；不是付款即可经营 |
买方应具备什么
- 透明、可解释的股权及最终控制链条，完整披露代持、信托和一致行动安排。
- 合法并可追溯的收购资金、财富来源和持续经营资金；避免以受限客户资产支付交易价款。
- 股东、董事及关键管理人员能够通过适当性、诚信、能力与利益冲突审查。
- 可落地的业务计划、风险承受力、本地治理、合规和系统接管能力。
- 接受监管、银行及服务商各自的审查，配合补充文件与必要面谈。
尽调不能只看牌照扫描件
- 官方登记、牌照原件及附带条件、限制、停业或执法记录。
- 股权权属、质押、未披露控制安排、诉讼及重大合同。
- 财务报表、持续资本、负债、税务、年费和审计事项。
- 客户资金及资产对账、投诉、AML/CDD 档案和风险事件。
- 银行账户、授权签字、托管清算、执行经纪商、技术与数据权属。
- 管理公司、董事、合规人员、办公室及供应商合同的留任或终止条款。
从交易意向到合规交接
身份核验与保密安排
先核对买卖双方及受益所有人，明确资料访问权限、意向条款和中介角色。
尽调与风险分配
由适当的法律、会计及合规专业方审查，形成整改清单、价款机制、陈述保证及赔偿安排。
附条件签约及监管程序
识别控制权、重大持股、人员及业务变更所需事前批准／通知；合同列明监管和银行等先决条件。
验证先决条件后交割
在适用批准齐备后依约支付和转股，办理公司登记、授权签字、档案及系统移交。
运营接管与跟踪
核实许可持续有效、人员及资本到位，完成银行和客户资产安排，持续跟进整改及申报。
未经所需监管事前批准，不应通过授权委托、名义持股或“先运营后转股”变相移交控制权。CBRD 转股记录不替代 FSC／BoM 的同意；交割完成亦不自动产生即时经营资格或境外展业权。
LET’S TALK · 与唐生沟通
先确认买方条件，再讨论可执行的交易。
请先说明业务模式、客户地区、股权背景及拟申请或收购方向。唐上永（唐生）与仁港永胜按个案梳理范围、资料缺口和费用构成，不承诺审批、开户或交易结果。