首次代币发行人报告主体

业务范围与适用优势

获准范围与边界

VAITOS 法下适用发行主体应核金融机构定义及 AML 义务；发行登记、VASP 经营许可和 FIU 登记互不替代。

适用价值

对认购、资金来源及可疑发行交易建立金融情报记录。

申请人与治理要求

申请条件

核发行监管身份和实际活动，配置报告程序。

股东、控制人及受益所有人

发行主体持股和受益所有人资料须准确，行业审批另核。

董事与管理层

管理层监督发行风险与客户审查，任职门槛按发行监管规则核实。

合规与关键人员

风险评估、投资者尽调、资金来源审查、STR 及记录保存。

资本、地址与运营能力

资本与费用

FIU 未设本项统一发行资本；发行监管资本和收费数额、币种须个案核实。

经营地址与实质

发行主体及报告人员地址按实际资料登记，所在地条件按行业规则另核。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. ITO 监管登记资料
2. 发行与认购流程资料（备查）
3. 人员授权及身份证明
4. 客户及交易风险记录（备查）

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   核发行注册与活动

2. 02

   配置 AML 流程

3. 03

   完成 FIU 登记

4. 04

   持续监控认购及报送

股权及关键人员变更

发行方案、控制人或人员变化须分别判断行业通知及 FIU 资料变更。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

保存发行、认购和报送记录，跟进退回及补充资料。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. Financial Intelligence and Anti-Money Laundering Act 2002 — FIU 2026 合并文本https://www.fiumauritius.org/fiu/wp-content/uploads/2026/08/FIAMLA-updated-2026.pdf