业务范围与适用优势
获准范围与边界
第一附表单列该职业；在准备或执行指定客户交易时适用，不能把纯职业名称等同于全部法律服务活动均按同一方式监管。
适用价值
明确出庭律师兼营交易型法律服务时的 AML 责任。
本项性质为：指定专业人员报告主体；不是 FIU 出庭资格。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
申请人与治理要求
申请条件
核实际指定活动和专业身份，特定法律保密／特权问题个案处理。
股东、控制人及受益所有人
个人执业不适用股东门槛。
董事与管理层
个人执业无统一董事条件。
合规与关键人员
适用尽调、风险评估和报告；不能以等待证明犯罪为理由推迟合理怀疑报送。
资本、地址与运营能力
资本与费用
FIU 无最低个人资本；专业准入及费用另核。
经营地址与实质
真实执业和联系地址。
资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。
申请资料与文件
- 专业登记
- 个人身份证明
- 登记意向信
- 指定活动及报告记录（备查）
实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。
流程与时间说明
- 01
区分实际客户活动
- 02
核适用报告程序
- 03
办理 FIU 登记
- 04
执行持续合规
进度规划
监管无统一登记保证。
股权及关键人员变更
执业活动、组织及联系方式变化应重新核义务并通知。
交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。
查看收购尽调与交割路径持续维护与合规
定期复核业务边界、培训与保密控制。
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仁港永胜（香港）有限公司
唐上永（唐生 / Drew）· 业务经理
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