业务范围与适用优势
获准范围与边界
第一附表单独列示，适用于为客户准备或执行指定房地产、资产、账户、实体及公司服务交易。
适用价值
把交易型法律服务风险纳入 FIU 监督。
本项性质为：指定专业人员报告主体；专业执业资格不是 FIU 许可。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
申请人与治理要求
申请条件
按实际指定活动判断，专业资格另核。
股东、控制人及受益所有人
个人执业无股东条件。
董事与管理层
个人执业无统一董事人数。
合规与关键人员
客户与受益所有人尽调、风险评估、STR、保密及记录保存。
资本、地址与运营能力
资本与费用
FIU 无个人资本门槛；专业财务条件个案核实。
经营地址与实质
真实执业和联系地址。
资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。
申请资料与文件
- 专业身份证明
- 身份证或护照
- 登记意向信
- 报告程序与客户交易档案（备查）
实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。
流程与时间说明
- 01
判断附表活动
- 02
建立岗位或法定替代程序
- 03
办理 FIU 登记
- 04
持续尽调和报告
进度规划
监管无统一登记时间保证。
股权及关键人员变更
执业形式和联系资料变化须更新登记。
交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。
查看收购尽调与交割路径持续维护与合规
维护培训、报告登记册和客户档案。
建立年度维护工作流官方依据与资料版本
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仁港永胜（香港）有限公司
唐上永（唐生 / Drew）· 业务经理
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