证券交易与投资顾问
按正式业务范围、许可法律性质与主体条件逐项阅读，避免仅凭名称判断经营权限。
证券业务应按实际活动选择 FSC 证券交易商或投资顾问许可，并分别核验个人代表、交易场所及清算托管资格。本板块逐项介绍证券市场基础设施牌照、报告发行人注册、境外交易商授权与远程托管认可；补充法定市场身份和相关人员角色。GBL只是全球商业许可，不能替代证券业务牌照；FSC许可也不自动授予外国市场经营权。编写：唐上永／仁港永胜（香港）有限公司。核验日期：2026年11月11日。
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资料核查：2026.11 · 以各来源版本为准证券交易所营运牌照
Securities Exchange
机构牌照（Licence）在毛里求斯实体或电子方式建立、维持和营运证券交易所。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护证券清算与结算设施牌照
Clearing and Settlement Facility
机构牌照（Licence）在毛里求斯提供证券交易的存管、清算或结算服务；中央银行为自己或政府发行证券提供的设施有法定例外。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护独立证券交易系统牌照
Securities Trading Systems
机构牌照（Licence）在毛里求斯建立、维持或营运独立于持牌证券交易所的证券交易系统。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护全服务证券交易商（含承销）
Investment Dealer (Full Service Dealer including Underwriting)
机构牌照（Licence）可为客户执行证券交易，以本人身份买入证券后向公众转售，代表发行人或证券持有人承销或分销证券，提供正常业务附带的投资建议并管理客户投资组合；最终以牌照记载权限为准。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护全服务证券交易商（不含承销）
Investment Dealer (Full Service Dealer excluding Underwriting)
机构牌照（Licence）可在获批范围内执行客户证券交易，开展自营证券买入后转售，提供附带投资建议及客户组合管理；不包含承销权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护衍生品证券交易商
Investment Dealer (Derivatives)
机构牌照（Licence）仅作为中介执行客户衍生品合约订单，并可在符合许可及交易所准入条件时担任做市商。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护证券经纪商
Investment Dealer (Broker)
机构牌照（Licence）执行客户证券订单，管理客户投资组合，并向客户提供证券交易建议；不自动具有全服务交易商的承销或自营转售权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护折扣证券经纪商
Investment Dealer (Discount Broker)
机构牌照（Licence）为客户执行证券订单，不提供投资建议。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护毛里求斯政府及中央银行证券业务交易商
Investment Dealer (Government of Mauritius Securities and Bank of Mauritius Securities Segment)
机构牌照（Licence）限毛里求斯政府证券及Bank of Mauritius证券板块，不是普通股票或全球衍生品交易商。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护非限制类投资顾问
Investment Adviser (Unrestricted)
机构或个人业务牌照（Licence）可受委托管理证券投资组合，并通过印刷资料或其他方式就证券交易提供建议；不包括企业融资顾问业务。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护限制类投资顾问
Investment Adviser (Restricted)
机构或个人业务牌照（Licence）通过印刷资料或其他方式就证券交易提供建议，不包括企业融资顾问业务；不能仅据本类别开展受托投资组合管理。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护企业融资投资顾问
Investment Adviser (Corporate Finance Advisory)
公司业务牌照（Licence）就涉及证券交易的上市要求、通过发行证券筹资，以及证券相关收购、合并、重组和其他获准企业融资事项提供建议。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护全服务证券交易商代表（第一类）
Representative of Investment Dealer (Full Service Dealer) Type 1
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家全服务证券交易商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护全服务证券交易商代表（第二类）
Representative of Investment Dealer (Full Service Dealer) Type 2
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家全服务证券交易商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护全服务证券交易商代表（第三类）
Representative of Investment Dealer (Full Service Dealer) Type 3
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家全服务证券交易商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护证券经纪商代表（第一类）
Representative of Investment Dealer (Broker) Type 1
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家证券经纪商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护证券经纪商代表（第二类）
Representative of Investment Dealer (Broker) Type 2
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家证券经纪商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护折扣证券经纪商代表
Representative of Investment Dealer (Discount Broker)
个人代表牌照（Representative Licence）以获准个人代表身份，代表一家折扣证券经纪商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。只能执行客户订单，不因个人代表许可获得投资建议权限。
申请条件 · 资本 · 人员 · 维护本专题官方依据与适用限制
- FSC Codified List网页标示合并修订至2026-07-01；读取2026-11-11
- Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) (Amendment) Rules 2026 — GN 119 of 2026制定2026-06-29；生效2026-07-01
- FSC Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) Rules 2008 — SEM保存的官方规则合并修订至2026-07-01
- Securities (Licensing) Rules 2007合并修订至2020-09-08
- Licensing Criteria — Investment Adviser (Unrestricted)PDF页眉2019-08
- FSC Securities页面无独立发布日期；读取2026-11-11
- Application Form — Authorisation of Foreign Investment Dealer未标日期；表格引用2021修订规则
- Securities (Disclosure Obligations of Reporting Issuers) Rules 2007合并修订至2016-04-25
- Securities Act 2005 — SEM保存的证券法文本Act 22/2005；2007-09-28生效；文件载有2024修订，未标统一最新合并日期；读取2026-11-11
- Licensing Criteria — Investment Dealer (Full Service Dealer including Underwriting)PDF页眉2019-08；读取2026-11-11
- Licensing Criteria — Investment Dealer (Full Service Dealer excluding Underwriting)PDF页眉2019-08；读取2026-11-11
- Licensing Criteria — Investment Adviser (Corporate Finance Advisory)PDF页眉2019-08；读取2026-11-11
- Securities (Authorization of Foreign Investment Dealers) Rules 2010 — SEM保存的FSC规则2010-09-18制定并生效；合并修订至2021-04-03；读取2026-11-11
- Securities (Recognition of Remote Custodians) Rules 2013 — SEM保存的FSC规则2013-10-16制定，2013-10-19生效；规则正文历史费用已被后续费用规则取代；读取2026-11-11
- FSC Circular Letter CL200525 — Obligations of Licensees under sections 23 and 24 of FSA2025-05-20；读取2026-11-11
- FSC AML-CFT Handbook 官方入口网页未标独立发布日期；说明手册持续更新；读取2026-11-11
本板块完整列示其职责范围内的FSC正式证券代码；补充角色及法定市场身份已标明无独立官方代码，不计作新增金融牌照。基金、基金管理和基金托管由funds板块覆盖，现货商品由nonbank板块覆盖，不以116项作未经核实的总统计。
本次确实读取了FSC目录与GN119/2026：费用规则制定于2026年6月29日，2026年7月1日生效。该日期不代表所有证券法、资本或申请标准均于同日修订。
FSC目录与2026政府公告存在局部费用不一致：SEC-2.5美元处理费网页500、公告600；SEC-2.7A卢比处理费／年费网页2,500／27,000，公告3,100／34,000。文中明确列差异，实际缴费前须向FSC书面确认。
本次使用的证券许可规则明确为2020年9月8日合并文本；多份申请标准页眉为2019年8月。证券法官方保存文本包含2024修订但未标统一最新合并日期；不能声称已涵盖此后所有修订。正式适用须查政府公报、后续立法和FSC许可条件。
2019申请标准称部分GBL机构代表可选，而2020合并规则第7及8条仍列代表要求；须核实真实适用豁免和具体许可条件，不作所有GBL免代表的承诺。
2009货币／商品衍生品专项分类在2019修订后的2020合并许可规则中已被替换或废止，不作为现行独立牌照重复列示；历史材料可作为沿革而非现行申请依据。
未查得统一最低资本数字的类别均已明确个案核实，未把处理费、年费、交易所保证金或注册资本混为一谈。
所有申请时长均明确监管无统一保证；文中不作审批、跨境经营、开户、税收优惠、成功率或客户数量承诺。MRA税务和CBRD登记详细要求由各自独立板块负责，本文件不冒充其全套指南。
SEM仅是FSC规则和证券法的官方市场机构保存来源，不被描述为金融业务发牌机构。编写署名不改变官方资料归属；内容属监管介绍，并非针对个案的法律或税务意见。
FSC 与 BoM 金融许可不可由公司注册、税号、EDB证书或SEM会员替代。GBL不自动赋予证券、支付、银行或虚拟资产业务权限。
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