证券经纪商代表（第二类）

业务范围与适用优势

获准范围与边界

以获准个人代表身份，代表一家证券经纪商履行该机构牌照允许的证券业务；个人许可不得超过雇主权限。

适用价值

为个人执业及机构适用代表配置提供监管资格，不是可出售或脱离雇主独立经营的公司牌照。

申请人与治理要求

申请条件

相关领域文凭及至少3年投资业务相关经验。第一附表所称相关领域包括会计、金融、经济或FSC认可的其他领域；FSC可认可等同资格。由拟任职机构代为申请，资历不能仅以职位头衔证明。

股东、控制人及受益所有人

个人许可无公司股东要求；若同时为机构股东或受益所有人，另行披露并遵守机构适当人选和利益冲突要求。

董事与管理层

个人许可无董事人数要求。若兼任董事，另满足董事任命批准、适当人选、独立性及时间投入要求。

合规与关键人员

受任职机构监督，遵守CDD、客户交易及建议边界、信息保密和利益冲突制度。机构须证明代表合格并对其业务行为承担相应责任；不以代表兼任当然替代MLRO独立性要求。

资本、地址与运营能力

资本与费用

个人代表许可在所读规则中没有独立公司stated capital数额；所属机构须满足自己的资本门槛。GN119/2026处理费MUR 2,000／USD 200，固定年费MUR 24,000／USD 800。费用依据FSC 2026年6月29日制定、7月1日生效的GN119/2026；美元费率仅适用于GBL申请人／持有人及其代表，卢比费率不是美元价格的实时换算。金额不包括银行、法律、人员、保险和运营成本。

经营地址与实质

由所属机构申报个人联系及住址资料和任职地点；不存在一张代表牌照必须另设独立公司办公地址的统一要求。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 所属机构提交的代表申请表
2. 申请人及机构签署的个人问卷
3. 学位／文凭及FSC可接受的资格证明
4. 履历、可核验相关经验和任职／职责证明
5. 身份证明、住址证明、所需适当人选材料及费用

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   确认拟任职机构及其许可范围

2. 02

   由机构提交个人申请、资历及签署问卷

3. 03

   FSC审查资格和适当人选；按要求补件

4. 04

   获准后仅在该机构权限内履职

股权及关键人员变更

代表只能为一家交易商或顾问执业。转至另一机构须经FSC批准，由拟聘机构提交申请；不能把离职视为牌照自动转移。身份、任职和资料重大变化及时报告。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续满足资格、适当人选及许可条件，按期缴纳费用并保留任职和职责记录。许可规则第15条规定，持续有效取决于遵法、满足条件和付费；没有固定到期日不等于免年费。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified Listhttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) (Amendment) Rules 2026 — GN 119 of 2026https://www.fscmauritius.org/media/it1dm5yd/financial-services-consolidated-licensing-and-fees-amendment-rules-2026.pdf
• 3. Securities (Licensing) Rules 2007https://www.fscmauritius.org/media/2129/3-securities-licencing-rules-2007.pdf
• 4. Securities Act 2005 — SEM保存的证券法文本https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/12663/the-securities-act.pdf