证券交易所营运牌照

业务范围与适用优势

获准范围与边界

在毛里求斯实体或电子方式建立、维持和营运证券交易所。

适用价值

依法设立证券交易市场，并按获批规则提供上市及交易安排；交易会员资格仍是另一层市场准入。

申请人与治理要求

申请条件

须为Companies Act下的public company，并证明资本市场及公共利益存在增设市场的需要；具备公平、透明、有序交易规则、参与者监督、利益冲突控制和足够清算结算安排。

股东、控制人及受益所有人

须披露股东及受益所有人，并为每位股东、受益所有人和officer提交个人问卷；public company是法定公司形态，不代表证券已经上市。

董事与管理层

至少三分之一董事须独立于交易所管理层，董事中须有交易所营运经验人士；发生投资者利益与交易所利益冲突时，董事优先保护投资者利益。

合规与关键人员

建立市场参与者尽调、监控和风险管理制度；落实AML/CFT及防止市场滥用、资料安全和业务连续性。拟订运行规则须按证券法第13至15条取得FSC批准。

资本、地址与运营能力

资本与费用

本次原文未查得本类别统一数额的最低资本要求，须由FSC就资源、风险及许可条件个案核实。GN119/2026列明处理费MUR 250,000，固定年费至少MUR 500,000，另有FSC确定的变动年费；这些是费用，不是资本。

经营地址与实质

以毛里求斯public company申请；提交注册地址及实际设施、系统和运营地点，并说明远程或电子运行安排。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 正式申请表及公司章程
2. 过去三年审计报表；新公司提交三年财务预测
3. 每位officer、拟任董事、股东及受益所有人个人问卷
4. 拟议运行规则及程序
5. 拟定上市、交易、市场监督和纪律规则，以及清算结算衔接协议
6. 运营、技术、风险控制及业务连续性文件
7. 规定费用及FSC补充要求

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   向FSC说明新增市场设施的必要性和法律结构

2. 02

   提交公司、人员、财务、技术和运行规则资料

3. 03

   接受市场需求、适当人选、风险及系统审查

4. 04

   取得FSC牌照和运行规则批准；满足许可条件后运营

股权及关键人员变更

按《Financial Services Act》及FSC通函CL200525，在适用情形下，发行或转让超过5%的股份或受益权益，以及不足5%但导致控制权变化的交易，须先获FSC批准；不足5%的非控制权变更须按规定在14日内通知。董事等officer任命须事前批准。恰好5%、间接控制和具体豁免须按法条及个案书面核实，不能先交割后补批。许可范围修改另须事前批准。运行规则的变更须遵守相应批准要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

按证券法第20条，在结算日起90日内提交治理报告和经批准审计机构审计的财务报表；适用时提交合并报表。清算结算设施另交风险管理程序及其实施的审计报告。按期缴纳监管费用并持续维护获批规则和系统。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified Listhttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) (Amendment) Rules 2026 — GN 119 of 2026https://www.fscmauritius.org/media/it1dm5yd/financial-services-consolidated-licensing-and-fees-amendment-rules-2026.pdf
• 3. Securities (Licensing) Rules 2007https://www.fscmauritius.org/media/2129/3-securities-licencing-rules-2007.pdf
• 4. Securities Act 2005 — SEM保存的证券法文本https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/12663/the-securities-act.pdf
• 5. FSC Circular Letter CL200525 — Obligations of Licensees under sections 23 and 24 of FSAhttps://www.fscmauritius.org/media/199697/circular-letter-final.pdf
• 6. FSC AML-CFT Handbook 官方入口https://www.fscmauritius.org/amlcftcpf/aml-cft-handbook