限制类投资顾问

业务范围与适用优势

获准范围与边界

通过印刷资料或其他方式就证券交易提供建议，不包括企业融资顾问业务；不能仅据本类别开展受托投资组合管理。

适用价值

适合不负责客户组合管理的证券投资咨询模式；可清楚区分建议与交易执行责任。

申请人与治理要求

申请条件

代表通常需相关学位及至少三年投资业务经验。公司或符合规则的个人可申请；应在合同、网站及服务流程中限制为获准建议，不把restricted解释为自动仅服务专业投资者。

股东、控制人及受益所有人

披露直接及间接股权、控制人和最终受益所有人；提交个人问卷、身份及住址资料、资金来源证明。公司股东另交注册文件、控制股东及董事名单和财务资料；信托或合伙股东应穿透识别相关控制人。按FSA第20条进行适当人选审查，不以代名持股隐藏控制关系。个人申请不设公司股东，应披露本人资金和相关控制安排。

董事与管理层

董事和业务负责人须提交履历、个人问卷、身份及住址证明，并证明有时间、经验和独立判断能力。董事任命和兼任安排受FSC审核；若同时采用GBL结构，另适用GBL董事及管理实质要求，不能把该要求误写成所有证券公司的统一董事人数。个人申请无公司董事会，但其本人仍须适当人选及胜任能力审核。

合规与关键人员

建立业务风险评估、客户及受益所有人CDD、制裁筛查、持续监控和可疑交易报告流程；配置合规负责人、MLRO和Deputy MLRO，并说明胜任能力及独立性。建立利益冲突、内幕信息隔离、客户资料安全、投诉处理及业务连续性安排。外包不转移董事会责任；人员安排须结合最新AML/CFT手册及许可条件核实。组合管理须有明确客户授权；顾问资格不自动允许执行客户订单或保管客户资产。

资本、地址与运营能力

资本与费用

公司型申请最低实缴且未减损资本MUR 500,000或等值金额，来源为2020合并许可规则第14条及第四附表。若许可授予个人，第14(3)条要求证明足够财力维持业务连续和客户服务，不应将公司stated capital机械套给个人。GN119/2026列处理费MUR 5,000／USD 600，固定年费MUR 36,000／USD 1,500；FSC网页却列USD 500处理费，须在缴费前书面核实。费用依据FSC 2026年6月29日制定、7月1日生效的GN119/2026；美元费率仅适用于GBL申请人／持有人及其代表，卢比费率不是美元价格的实时换算。金额不包括银行、法律、人员、保险和运营成本。

经营地址与实质

提交毛里求斯注册地址及适用租约，并说明实际办公、人员和IT设施。申请标准要求客户尽调支持材料可在注册地址供查验；仅有邮箱或挂名地址不能证明足够运营资源。GBL业务另按其管理、控制和实质要求落实。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 正式申请表、说明函及规定处理费
2. 注册证书、章程及适用法律证明；董事会申请授权
3. 直接和间接股权图、最终受益所有人及相关人员CDD、个人问卷和履历
4. 业务计划、目标客户及地域、证券类型和三年损益／现金流／资产负债预测
5. 客户服务协议及法律核验、内控及AML/CFT手册、利益冲突管理制度
6. 人员、合规负责人、MLRO及Deputy MLRO资料；审计师资料
7. 资本实缴和银行入账证明、资金来源材料、专业赔偿保险资料
8. 注册地址和租约、IT安全及灾备计划、适用平台与第三方服务合同
9. 建议方式、证券类型、是否具约束力及适用投资委托合同

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   按客户、产品、交易方式和目标国家确定许可类别；GBL如适用另行评估

2. 02

   准备公司文件、股权穿透资料、人员任命和业务运营文件

3. 03

   向FSC提交申请及费用，按查询补充材料并接受适当人选及业务资源审查

4. 04

   落实原则批准或许可条件，包括实缴资本、保险和人员要求

5. 05

   取得有效许可并满足条件后才开始受规管业务；交易所／清算／境外业务资格分别落实

股权及关键人员变更

按《Financial Services Act》及FSC通函CL200525，在适用情形下，发行或转让超过5%的股份或受益权益，以及不足5%但导致控制权变化的交易，须先获FSC批准；不足5%的非控制权变更须按规定在14日内通知。董事等officer任命须事前批准。恰好5%、间接控制和具体豁免须按法条及个案书面核实，不能先交割后补批。许可范围修改另须事前批准。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续维持实缴、未减损的最低资本、保险、合格人员及合规制度；资本低于门槛须立即通知FSC。按证券法第55条，交易商及公司型投资顾问在财年结算日起90日内提交含治理报告及审计财务报表的年报；有适用关系时提交合并报表。按期缴纳监管费并履行公司和税务申报，牌照持续有效以遵守法律及条件为前提。个人顾问按FSC指定的报表及周期申报，不机械套用公司年报要求。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified Listhttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) (Amendment) Rules 2026 — GN 119 of 2026https://www.fscmauritius.org/media/it1dm5yd/financial-services-consolidated-licensing-and-fees-amendment-rules-2026.pdf
• 3. Securities (Licensing) Rules 2007https://www.fscmauritius.org/media/2129/3-securities-licencing-rules-2007.pdf
• 4. Securities Act 2005 — SEM保存的证券法文本https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/12663/the-securities-act.pdf
• 5. FSC Circular Letter CL200525 — Obligations of Licensees under sections 23 and 24 of FSAhttps://www.fscmauritius.org/media/199697/circular-letter-final.pdf
• 6. FSC AML-CFT Handbook 官方入口https://www.fscmauritius.org/amlcftcpf/aml-cft-handbook