SEM上市保荐人登记

业务范围与适用优势

获准范围与边界

指导发行人遵循上市规则，完成上市尽职调查、提交申请及与SEM沟通。

适用价值

可按登记范围承担上市保荐职责；SEM登记不是对发行人财务或证券投资价值的保证。

申请人与治理要求

申请条件

可为投资交易商、金融机构或SEM接受的其他人士；具备相关公司融资及上市经验人员，完成表格、获Listing Executive Committee批准并支付费用。原则上须独立于客户，例外须SEM许可。

股东、控制人及受益所有人

披露与发行人的关系和利益冲突；存在控制或关联关系时不能默认符合独立性。

董事与管理层

由适当治理和资深人员承担尽职调查责任；须确认发行人董事理解上市义务。

合规与关键人员

调查上市条件、营运资金及预测依据，书面确认职责履行；委任代理仍由保荐人对代理行为负责。

资本、地址与运营能力

资本与费用

上市规则未列统一保荐人最低资本；若为FSC持牌机构须满足其资本要求。登记及年费按SEM当次收费核实。

经营地址与实质

提供真实营业及联络地址；跨境或特殊主体是否可受理须与SEM确认。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. SEM保荐人申请表
2. 附录2保荐人声明及承诺
3. 专业资格和员工经验
4. 适用金融许可及独立性说明

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   核实业务资格及人员

2. 02

   向SEM提交登记申请和承诺

3. 03

   获Listing Executive Committee批准并缴费

4. 04

   列入名册后接受发行人委任

股权及关键人员变更

重要资质、独立性和委任变更须及时与SEM确认；代理身份须书面告知SEM。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

在登记周年日确认仍符合资格；遵循持续保荐职责。违规可受谴责、公开处分或被除名。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. The Listing Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11516/listing-rules-amended-july-2025.pdf