SEM自动交易系统操作员

业务范围与适用优势

获准范围与边界

代表指定交易会员使用SEM自动交易系统执行交易。

适用价值

取得以会员获授权人员身份使用ATS的资格；不构成个人独立招揽客户或经营券商的授权。

申请人与治理要求

申请条件

完成SEM规定的培训和认证，列入SEM操作员名册并获书面批准。每名交易会员至少须指定两名员工。

股东、控制人及受益所有人

个人资格无股东要求；如兼具交易会员代表身份，SEM可要求披露持股和其他利益。

董事与管理层

无独立董事结构；由所属会员董事会监督其权限与行为。

合规与关键人员

须遵循交易和订单规则、访问权限及客户信息保护；若所承担职能依法须FSC代表牌照，ATS认证不能代替该牌照。

资本、地址与运营能力

资本与费用

未查得个人ATS登记的统一最低资本；培训及认证费用以SEM当次安排核实，所属会员须保持资本合规。

经营地址与实质

在所属会员申报和获准的业务及系统环境中工作；无独立个人注册地址许可。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 所属会员的人员指定
2. 培训及认证记录
3. SEM要求的登记资料和书面批准
4. 适用FSC代表许可证明

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   会员提名人员

2. 02

   完成SEM培训和认证

3. 03

   办理名册登记及书面批准

4. 04

   会员按权限启用系统账户

股权及关键人员变更

人员离任应及时取消系统权限并更新SEM登记；会员应持续满足至少两名操作员的配置要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

保持有效指定和所需行业许可，接受会员监督，保留订单及系统操作轨迹。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. SEM Business Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/10934/sem_business_rulesamended-may2014.pdf