SEM境外经营交易会员

业务范围与适用优势

获准范围与边界

获FSC牌照或外国交易商授权的机构，从毛里求斯境外按照SEM会员和系统规则开展获准交易。

适用价值

规则明确容许适用机构境外经营，但不赋予客户所在国经营资格或其他证券交易所会员权。

申请人与治理要求

申请条件

满足交易会员一般条件，并应用14.2或14.3的明确豁免。FSC持牌境外会员豁免主要营业地及特定现场检查条款；适用外国交易商授权的境外会员另豁免毛里求斯注册条件。其他条件不因此全部免除。

股东、控制人及受益所有人

提交实益所有权、母公司和集团资料；交易会员之间的交叉持股限制仍需核查。

董事与管理层

适用交易会员诚信、治理和利益冲突要求；提交境外主管监管机构状态及董事资料。

合规与关键人员

须自费定期提供SEM认可的外部审计人或其他人员报告，证明附录2规定的客户账户、结算、订单及内部控制等合规。SEM可安排境外现场调查并加设条件。

资本、地址与运营能力

资本与费用

资本须同时符合FSC外国授权或牌照条件及SEM适用会员要求；没有已核实的统一远程会员资本优惠。会员收费参考2014公开附录，实际金额及跨境系统成本须个案核实。

经营地址与实质

可在境外经营；应披露实际营业地址、监管地点、系统与记录所在地。不得将境外经营解释为无需实质营业地点或合规设施。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. FSC许可或适用外国交易商授权
2. SEM会员申请和协议
3. 境外监管状态、集团及实益所有权资料
4. 系统和结算安排说明
5. 外部合规核验报告安排

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   先取得适用FSC许可或外国交易商授权

2. 02

   与SEM确认第14节适用及系统接入

3. 03

   提交会员申请并落实CDS和结算银行安排

4. 04

   接受董事会审批及外部核验条件

股权及关键人员变更

仍须遵循会员资本、控制权、地址及关键人员变更通知；同时检查母国监管批准和FSC授权条件。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

保持母国和FSC资格、SEM会员合规及定期独立核验；境外调查费用按规则由会员承担。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. SEM Business Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/10934/sem_business_rulesamended-may2014.pdf
• 2. FSC Codified Listhttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list