业务范围与适用优势
获准范围与边界
作为交易会员与SEM的主要联络人，向员工提供规则建议、培训和监督。
适用价值
形成明确的交易所合规责任和沟通渠道；不等于独立合规顾问牌照或自动取得MLRO资格。
本项性质为：交易会员内部人员指定及SEM事先书面批准。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
申请人与治理要求
申请条件
由会员指定合规负责人或高级人员，并事先取得SEM书面批准；应具备履行培训监督职责的能力。
股东、控制人及受益所有人
个人指定无股东结构；利益冲突应由会员管理。
董事与管理层
会员董事仍对合规负责，不能通过指定负责人免除董事责任。
合规与关键人员
监督SEM规则、会员内部控制及违规通知；AML/CFT、MLRO及FSC合规岗位须按相关法律另行配置，不能混为一项通用SEM许可。
资本、地址与运营能力
资本与费用
无已核实的个人岗位最低资本；人员薪酬和培训属于会员经营开支。
经营地址与实质
须具有真实可用的工作和联络安排，并纳入会员申报的业务体系。
资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。
申请资料与文件
- 人员指定书
- 履历、职责及授权说明
- SEM要求的人员资料
- SEM事先书面批准
实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。
流程与时间说明
- 01
确定人选和职责
- 02
向SEM申请人员批准
- 03
获书面批准后承担主要联络和监督职责
进度规划
SEM未公布统一人员批准完成保证；应于正式履职前取得书面批准。
股权及关键人员变更
更换主要联络人须更新SEM指定及批准；人员离任事件按会员规则通知。
交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。
查看收购尽调与交割路径持续维护与合规
持续培训员工、维护内部控制、及时处理交易所查询和违规报告。
建立年度维护工作流官方依据与资料版本
资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。
完整资料索引与核查限制本页供一般合规资讯参考，不建立专业委托关系。具体业务、资本、税务、董事安排及许可条件应个案评估。完整免责声明
仁港永胜（香港）有限公司
唐上永（唐生 / Drew）· 业务经理
WhatsApp +852 9298 4213