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SEM · REGULATORY GUIDE

矿业上市合资格专家(个人/机构)

Competent Person for Mineral Companies

Competent Person为官方规则称谓;Listing Rules 20.10–20.11上市专项专业资格与报告责任;未查得独立统一金融牌照或名册注册代码

按第20章制作或直接监督矿产储量及估值等专家报告。

01 / SCOPE

业务范围与适用优势

获准范围与边界

按第20章制作或直接监督矿产储量及估值等专家报告。

适用价值

符合条件者可承担矿业上市专项技术报告;不是泛称IFA/IPE认可就当然可担任。

本项性质为:上市专项专业资格与报告责任;未查得独立统一金融牌照或名册注册代码。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
02 / ELIGIBILITY

申请人与治理要求

申请条件

个人须具适当专业资格、专业组织良好会员状态,并至少五年相关矿产储量估计、评估及评价经验。机构须由符合该条件的合伙人或董事制作或直接监督报告。

股东、控制人及受益所有人

须检查专家及其机构与矿业公司和顾问的利益关系;非独立时须在报告及上市文件显著披露。

董事与管理层

机构及合伙人/董事的相关关系亦须披露,负责合伙人或董事必须符合至少五年及专业资格条件。

合规与关键人员

对专家报告承担整体责任,报告不能对全文责任全面免责;须明确适用报告及估值标准、现场调查及证据。

03 / RESOURCES

资本、地址与运营能力

资本与费用

无已核实统一个人或机构该角色最低资本;服务费用及专业责任安排按项目核实。

经营地址与实质

报告载明专家或相关合伙人/董事姓名、地址和专业资格,现场调查由矿产地点确定。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念,应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

04 / DOCUMENTS

申请资料与文件

  1. 专业资格及良好会员证明
  2. 至少五年同类储量经验
  3. 利益关系及独立性说明
  4. 标准、调查依据及承担责任的专家报告

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

05 / PROCESS

流程与时间说明

  1. 01

    发行人委任符合专项能力的专家

  2. 02

    核查独立性和报告标准

  3. 03

    完成现场和资料调查并提交报告

  4. 04

    SEM审查专项证据及披露

进度规划

无统一专家确认或报告完成保证;现场调查、储量数据和项目国资料影响时间。

06 / CHANGE OF CONTROL

股权及关键人员变更

报告有效日后重大变化须在上市文件显著披露;专家或利益关系改变应重新核查适合性。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提;不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

查看收购尽调与交割路径
07 / ONGOING OBLIGATIONS

持续维护与合规

在适用矿产企业行动及上市文件中提供必要新报告和储量信息,保持专业资格及责任。

建立年度维护工作流
08 / OFFICIAL REFERENCES

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点,不代表每份文件均在当月修订;文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

完整资料索引与核查限制
本页供一般合规资讯参考,不建立专业委托关系。具体业务、资本、税务、董事安排及许可条件应个案评估。完整免责声明
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唐上永(唐生 / Drew)· 业务经理

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SEM证券交易会员(毛里求斯本地经营)

Trading Member of the Stock Exchange of Mauritius

交易所会员与市场准入;不是FSC证券牌照

以有效FSC Investment Dealer牌照或适用授权为前提,在SEM设施内执行获准证券交易。交易权限受自身牌照、会员条件及产品规则共同限制。

申请条件 · 资本 · 人员 · 维护

SEM境外经营交易会员

Trading Member Operating from Outside Mauritius

同一交易会员制度的境外经营安排;不是独立离岸牌照

获FSC牌照或外国交易商授权的机构,从毛里求斯境外按照SEM会员和系统规则开展获准交易。

申请条件 · 资本 · 人员 · 维护

SEM自动交易系统操作员

ATS Operator

人员培训认证、登记与书面批准;不是公司经营牌照

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申请条件 · 资本 · 人员 · 维护
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