基金及投资实体证券上市（仅市场准入）

业务范围与适用优势

获准范围与边界

投资公司、单位信托、封闭式基金及获授权全球、专业、特殊或专家等集合投资实体的证券上市。

适用价值

提供投资实体证券的上市与披露渠道，不能替代基金产品授权、管理人许可或境外营销资格。

申请人与治理要求

申请条件

第16章按投资实体结构分别规定；投资经验、风险分散、独立治理和安全托管要求须结合2008基金法规豁免逐一判断。新型或未明确产品应提前咨询SEM。

股东、控制人及受益所有人

普通投资公司200名人数可酌情豁免；公众持股比例一般不豁免，开放式实体有例外。专业、封闭式、GBL及其他基金结构须适用其专门修改，不一律套用普通公司门槛。

董事与管理层

普通投资公司董事须能独立于投资经理作决策；经理或管理公司董事亦须提交适用声明。专业基金的治理及FSC要求在基金板块另核查。

合规与关键人员

上市文件须满足相应章节和证券法要求；上市获批不代表招股说明书已获FSC注册，公开发售须另外核实FSC注册及发行人披露义务。

资本、地址与运营能力

资本与费用

普通investment company规则16.6(m)规定首次向公众营销后一年内stated capital须达到MUR 20,000,000；此不能普遍套给所有专业基金、GBL基金或单位信托。具体基金上市市值、资本及豁免按结构与SEM核实。

经营地址与实质

披露注册、主要营业及法定记录地址，并按SEM要求提供可查阅文件的地点；境外发行人还须核查毛里求斯付款代理和证券登记安排。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 第16章相应投资公司／单位信托／专业基金上市文件
2. 基金成立及FSC授权材料
3. 投资政策、分散及托管安排
4. 董事、经理及服务商资格声明
5. 财务报告、持有人分布及CDS安排

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   与SEM预先确认发行人及证券适用章节

2. 02

   委任适用保荐人和专业顾问，提交初始申请及支持文件

3. 03

   完成问询、最终文件、适用FSC注册及CDS安排

4. 04

   获得上市或交易通知后按批准条件启用交易

股权及关键人员变更

新发行、资本及证券权利变化、重大交易和董事变更按适用上市规则预先审批或及时披露；股权收购还须另核查公司法、收购规则及发行人自身金融许可的批准要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

按具体投资实体制度维护投资限制、财务和组合披露、托管及公众分布，另外持续满足FSC基金与服务商要求。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. The Listing Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11516/listing-rules-amended-july-2025.pdf