业务范围与适用优势
获准范围与边界
以经认可IFA身份承担适合其能力的商业计划认证和财务顾问任务。
适用价值
个人列入认可名册；机构认可不会自动使其获得个人资格。
本项性质为：人员专业认可；可为机构合伙人、董事或独立执业个人。不能据此推定取得其他金融业务经营权限或境外市场通行权。
申请人与治理要求
申请条件
至少五年相关任务经验、SEM接受的国际专业资格及专业组织良好会员状态，并具相应行业许可。以机构名义申请者须任职于获认可机构；独立个人须另证明人手、IT、质量控制及风险审查资源。
股东、控制人及受益所有人
无个人股东结构；须审查其持股及其他关系是否影响项目独立性。
董事与管理层
董事申请与其所在机构认可分别办理，不相互自动涵盖。
合规与关键人员
接受逐项目能力和利益冲突审查，年度确认资格，承担报告真实性和专业责任。
资本、地址与运营能力
资本与费用
无统一个人最低资本。2025年7月附录7表V列个人申请费及年费各MUR 52,500；附注却仍写两名机构合伙人或董事的费用上限MUR 100,000，与表内数额存在不一致，须由SEM书面确认。
经营地址与实质
提交个人工作地址和联系方式；独立执业者须展示实际资源。
资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。
申请资料与文件
- 附录9B个人申请及承诺
- 履历、专业资格及良好会员证明
- 相关工作经验和行业许可
- 机构任职证明或独立执业资源说明
实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。
流程与时间说明
- 01
选择机构附属或独立个人申请路径
- 02
提交个人及必要机构材料
- 03
缴费并取得SEM认可
进度规划
无统一认可完成保证；按实际审查及资料补充情况规划。
股权及关键人员变更
任职机构、许可、纪律状态或利益冲突变化须及时处理；自愿终止须提前三个月通知并付清费用。
交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。
查看收购尽调与交割路径持续维护与合规
每年提交资格承诺并缴费；不能仅凭IFA认可从事需另获许可的受规管投资顾问活动。
建立年度维护工作流官方依据与资料版本
资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。
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仁港永胜（香港）有限公司
唐上永（唐生 / Drew）· 业务经理
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