交易所交易票据上市

业务范围与适用优势

获准范围与边界

依赖发行人信用、回报挂钩指数、商品、货币或其他资产的长期债务证券上市。

适用价值

提供挂钩资产回报的证券形式；不等于直接拥有基础资产或获得本金保证。

申请人与治理要求

申请条件

SEM定义ETN为高级、非次级、无担保债务，初始到期日至少发行后五年；通常为开放式，SEM可另定。基础资产须有足够流动性，指数须被接受。

股东、控制人及受益所有人

披露控制人、主要实益股东及关联方；公众持股要求按该路径核查，不能将关联持股当然计为公众持股。

董事与管理层

董事须具备管理业务的适当经验和诚信，管理利益冲突并签署适用声明；人数和居住条件另依公司注册、GBL或业务牌照制度核实。

合规与关键人员

上市文件须满足相应章节和证券法要求；上市获批不代表招股说明书已获FSC注册，公开发售须另外核实FSC注册及发行人披露义务。

资本、地址与运营能力

资本与费用

未列所有ETN统一发行人注册资本或最小发行规模；至少五年是期限条件，不是资本。发行人信用、发行规模和费用按第18章C部及获批结构核实。

经营地址与实质

披露注册、主要营业及法定记录地址，并按SEM要求提供可查阅文件的地点；境外发行人还须核查毛里求斯付款代理和证券登记安排。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. ETN发行／计划及最终条款
2. 发行人信用、回报机制及风险披露
3. 指数、计算代理、成本比率和各方身份
4. 基础资产流动性及指数授权
5. CDS交收及适用做市安排

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   与SEM预先确认发行人及证券适用章节

2. 02

   委任适用保荐人和专业顾问，提交初始申请及支持文件

3. 03

   完成问询、最终文件、适用FSC注册及CDS安排

4. 04

   获得上市或交易通知后按批准条件启用交易

股权及关键人员变更

新发行、资本及证券权利变化、重大交易和董事变更按适用上市规则预先审批或及时披露；股权收购还须另核查公司法、收购规则及发行人自身金融许可的批准要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

在网站每日公布按前一交易日指数等计算的证券NAV／公允价值及适用储备、成本和指数信息；派付及新增批次按规则披露。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. The Listing Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11516/listing-rules-amended-july-2025.pdf