存托凭证存托机构适合性接纳

业务范围与适用优势

获准范围与边界

作为第19章存托凭证结构的存托机构，保有基础证券权益并向持有人传递权利及分派。

适用价值

为获准凭证结构提供受监管存托服务；每次更换存托机构也须符合适合性。

申请人与治理要求

申请条件

为依法成立、适当授权受监管及SEM接受的金融机构；须将基础证券权益以信托或等同方式仅为凭证持有人利益保有。

股东、控制人及受益所有人

金融机构股东和控制人按其自身监管制度核实；资产不能被当作存托机构自有财产。

董事与管理层

存托机构治理和董事资格按自身监管制度，负责保有资产及履行存托协议。

合规与关键人员

一般须确保基础证券和权益在其成立、发行人所在地及信托管理地法律下不属于自有资产；分派现金的临时非隔离例外仅依19.17及尽速传递条件。

资本、地址与运营能力

资本与费用

没有核实一项SEM统一存托机构资本；应按其银行、托管或其他金融许可最低资本和SEM个案接受条件核实。

经营地址与实质

若不自行在毛里求斯履行支付及登记职能，须在毛里求斯委任付款代理及登记机构。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 机构成立、监管及授权资格
2. 存托协议及持有人权益保护安排
3. 本地付款与登记委任
4. 适用法律意见
5. 保荐或非保荐结构的持续义务承诺

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   选择适当受监管金融机构

2. 02

   确认SEM接纳及法律隔离安排

3. 03

   落实本地支付、登记与CDS

4. 04

   随凭证上市或替换申请提交材料

股权及关键人员变更

替换存托机构仍须符合19.15并协调协议、持有人权益及上市披露；不能以合同更换自动完成监管接纳。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续有效监管资格、资产保护、信息和分派传递，并保持本地代理及CDS安排。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. The Listing Ruleshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11516/listing-rules-amended-july-2025.pdf