CDS投资交易商参与资格

业务范围与适用优势

获准范围与边界

投资交易商申请使用CDS证券存管和／或结算服务。

适用价值

可按获准服务完成账户管理、交易分配和证券交收；不自动取得SEM会员或托管所有金融产品的权限。

申请人与治理要求

申请条件

为适当持牌且监管良好状态的机构；符合CDS资源、银行和系统标准，承担客户交易结算责任。

股东、控制人及受益所有人

按机构自身许可及公司制度核查实益所有权、控股及变更审批；CDS规则未列所有参与者统一股东国籍或持股比例。

董事与管理层

申请机构及董事、高级人员须保持监管良好状态；特定欺诈或证券犯罪、监管禁令、被交易所或清算机构除名及重大失实可能导致拒绝。

合规与关键人员

须具财务资源、人员、营业设施、通讯、数据处理及账册，并安排结算银行。存管和结算是不同服务，只能使用获接受申请指定的服务。

资本、地址与运营能力

资本与费用

除FSC牌照资本外，CDS调整流动资本须覆盖十三周固定开支及持仓、交易对手、外汇风险要求，币种MUR。保证基金初始历史基准为MUR 100,000，新参与者实际现金缴款按100,000×基金现值／初始值计算；所需信用证按过去十二个月累计责任移动平均值的18%计算，新进入者基于预测。均不是统一股本或恒定开户价。

经营地址与实质

提供实际营业及联系地址、适合服务的记录和系统设施；海外参与者须披露其成立、监管及运营地点。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 两份签署的Participation Application及Master Agreement
2. 法人成立、监管资格和良好状态证明
3. 财务资源及负责人资料
4. 人员、办公、IT、安全及记录制度
5. 结算银行安排和授权签署资料

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   与CDS确认机构类别、拟用服务及资格

2. 02

   提交两份申请及支持材料，并完成银行和技术安排

3. 03

   由Business Conduct Committee建议及CDS董事会批准

4. 04

   CDS签署接受、分配识别号后按获准服务接入

股权及关键人员变更

不再满足分类、资格或标准须立即通知CDS；权利义务转让须事先取得CDS书面同意；主动退出原则上提前30日通知，未结责任不会消失。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

除季度及年度账目外，财务资源和各风险资本月报须于次月十个营业日内提交；两名高级人员按表格认证。持续保持结算额度、保证基金及信用证，不能以SEM资本报表代替CDS报表。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. CDS Rules and Participation Applicationhttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1247/cdsrules.pdf
• 2. CDS Schedule of Financial Resource Requirementshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1248/cdsrulesscheduleoffinancialresourcerequirements.pdf
• 3. CDS Guarantee Fund Procedureshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1245/cdsguaranteefundprocedures.pdf