发行人证券CDS合资格接入

业务范围与适用优势

获准范围与边界

将指定证券及发行人登记资料接入CDS存管及／或结算服务；与发行人上市决定分开。

适用价值

支持无纸化存管、交收、股份名单及企业行动处理。

申请人与治理要求

申请条件

CDS根据运营能力决定证券是否合资格；须能获得足够发行资料、确认证券有效性并落实发行人或登记代理配合。

股东、控制人及受益所有人

投资者经交易商或托管银行维护CDS证券账户；证券名册与公众持股披露仍由发行人协调。

董事与管理层

发行人董事及公司秘书确保接入和企业行动资料准确；不因CDS接入取得其他业务权限。

合规与关键人员

存管和结算分别核定；股份证书须验证真实性，分红及其他企业行动应取得CDS登记持有人名单。

资本、地址与运营能力

资本与费用

没有已核实的所有发行人统一CDS接入资本；市场上市市值和产品资本另行核查，接入、登记及企业行动费用个案核实。

经营地址与实质

披露注册、主要营业及法定记录地址，并按SEM要求提供可查阅文件的地点；境外发行人还须核查毛里求斯付款代理和证券登记安排。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 发行人及证券信息表
2. 成立及章程、证券授权和登记资料
3. 股份或债务条款及类别信息
4. 登记代理、付款和企业行动安排
5. 适用上市批准及CDS要求的其他材料

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   确认证券和服务合资格性

2. 02

   提交发行人及证券资料并协调登记代理

3. 03

   完成证书确认或无纸化接入

4. 04

   开立所需账户并按规则处理企业行动

股权及关键人员变更

新发行、资本及证券权利变化、重大交易和董事变更按适用上市规则预先审批或及时披露；股权收购还须另核查公司法、收购规则及发行人自身金融许可的批准要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

及时更新证券资料和登记安排，处理分红、赎回和资本变更；CDS可因技术、法律或信息不足取消个别服务合资格性。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. CDS Rules and Participation Applicationhttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1247/cdsrules.pdf
• 2. Securities Venture Market Rules 2020https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/10937/venture-market-rules-14122020.pdf