CDS托管银行参与资格

业务范围与适用优势

获准范围与边界

银行作为CDS参与者为其客户保有证券账户、确认交易并安排交收。

适用价值

可在CDS获准服务及自身银行许可范围内提供证券存管／结算支持。

申请人与治理要求

申请条件

银行受Banking Act监管，并符合CDS参与条件；客户交易确认、对账和结算安排须实际落实。

股东、控制人及受益所有人

按机构自身许可及公司制度核查实益所有权、控股及变更审批；CDS规则未列所有参与者统一股东国籍或持股比例。

董事与管理层

申请机构及董事、高级人员须保持监管良好状态；特定欺诈或证券犯罪、监管禁令、被交易所或清算机构除名及重大失实可能导致拒绝。

合规与关键人员

托管银行按独立资本路径核查，不直接套用普通交易商风险资本公式。其存管和结算权限须分项确认；按CDS Rules 6.2.1托管银行排除于一般保证基金参与安排，不能向其套用普通交易商缴款。

资本、地址与运营能力

资本与费用

CDS财务资源附表8.1（2013-06-10修订）规定按审计账目计合资格净资产至少MUR 200,000,000；可获CDS年度复核。低于门槛的托管银行须提交另一符合门槛银行承担其CDS义务的承诺书；是否接受须CDS核实。此为净资产条件，不是BoM银行牌照最低股本。

经营地址与实质

提供实际营业及联系地址、适合服务的记录和系统设施；海外参与者须披露其成立、监管及运营地点。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 两份签署的Participation Application及Master Agreement
2. 法人成立、监管资格和良好状态证明
3. 财务资源及负责人资料
4. 人员、办公、IT、安全及记录制度
5. 结算银行安排和授权签署资料

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   与CDS确认机构类别、拟用服务及资格

2. 02

   提交两份申请及支持材料，并完成银行和技术安排

3. 03

   由Business Conduct Committee建议及CDS董事会批准

4. 04

   CDS签署接受、分配识别号后按获准服务接入

股权及关键人员变更

不再满足分类、资格或标准须立即通知CDS；权利义务转让须事先取得CDS书面同意；主动退出原则上提前30日通知，未结责任不会消失。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

公开CDS规则要求季度未审计账目于季末60日内、年度审计报表于年末90日内提交；保持人员授权、系统安全、资金和证券充足并缴费，相关不履约可被暂停或终止。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. CDS Rules and Participation Applicationhttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1247/cdsrules.pdf
• 2. CDS Schedule of Financial Resource Requirementshttps://www.stockexchangeofmauritius.com/media/1248/cdsrulesscheduleoffinancialresourcerequirements.pdf