基金与资产管理

本专题官方依据与适用限制

• FSC 官方许可代码目录网页无独立发布日期；页面标示合并至2026-07-01；2026-11-11读取
• FSC 证券与基金监管介绍网页无独立发布日期；2026-11-11读取
• 集合投资计划与封闭式基金条例20082008年法规文本；原文载明视为2007-09-28生效；未将本文件认定为截至2026年的完整合并版
• 单一CIS申请标准 SEC-3.1A文件未标示独立发布日期；2026-11-11读取
• 多基金CIS申请标准 SEC-3.1Bv文件未标示独立发布日期；2026-11-11读取
• CIS管理人申请标准 SEC-4.2文件未标示独立发布日期；2026-11-11读取
• VCC基金申请标准 VCC-1.1文件未标示独立发布日期；2026-11-11读取；其中历史费用须与2026收费修订区分
• 可变资本公司法2022及已列修订Act 3/2022，2022-05-15；2022-05-16生效；首页列明2023-07-20及2026-09-01修订生效
• 特殊目的基金规则2021合并文本2021-03-06生效；本PDF合并至2022-05-16
• 房地产投资信托规则2021合并文本2021-09-04生效；本PDF合并至2022-05-16
• 专业CIS私募通函 CL 2706172017-06-27发布；2017-07-01起实施相关最低认购要求
• FSC 合并许可及收费修订规则2026，GN 119/20262026-06-29制定；2026-07-01生效；已读取实际公报格式PDF
• FSC 合并许可及收费规则2008：原有合并PDF本PDF首页明确为合并至2025-07-01，并非2026合并版
• FSC 合并许可及收费规则2008：SEM官方转载2026合并PDF本PDF首页明确为合并至2026-07-01；SEM为转载及市场营运机构，不是基金发牌机关
• FSC AML/CFT手册官方说明网页无独立发布日期；2026-11-11读取；手册可持续更新
• SEM 其他规则索引：包含境外托管认可规则2013网页无独立发布日期；2026-11-11读取；未将索引视作详细资本标准
• FSC 报告发行人登记公告2008-03-26；历史首次登记过渡期限不适用于当前新申请
• FSC 报告发行人更新登记及披露义务提醒2013-01-11；提示原有基本义务，提交时仍须核实后续修订和豁免

本文为基金监管业务讲解，不是FSC、BoM或MRA出具的法律意见、获牌承诺或税务裁定；不包含虚构成功率、客户数量或116项目统计。

本板块将Assets Management、非CIS托管及与基金有关的Registrar and Transfer Agent列入funds。现货商品经纪、顾问、清算和市场经营留在nonbank；专门基金投资商品并不授予现货商品服务资格。

官方收费规则用广义licence涵盖不同监管形式，但本文仍分别显示Licence、Authorisation、Approval和Recognition。特别基金类别及岗位没有独立目录代码时明确说明，不制造新官方代码。

FSC GN 119/2026实际原文已核实：2026-06-29制定、2026-07-01生效；SEM 2026合并收费PDF为官方市场机构转载。FSC原有合并PDF首页仍为2025-07-01，两者不得混用。SEM不是金融发牌机关。

VCC法取得的FSC文本首页列明Act 13/2026于2026-09-01生效。其他CIS条例、SPF及REIT文件并非统一更新至该日；SPF和REIT所用官方PDF实际合并至2022-05-16，须结合后续公报和个案批准核实。

申请标准文件部分没有发布日期，且其历史收费可能不同于2026生效附表。本资料的监管费用采用已读取2026修订；最低资本只写取得的明确条文，不能查证的标明个案核实。

普通基金美元收费栏通常限GBL申请人或持有GBL的公司；Foreign Scheme和Remote Custodian有各自美元收费规则，VCC按其表列币种及结构确认。资本、最低认购、最低募集、处理费和年费互不替代。

未查证FS-1.1、FS-1.5、FS-1.7和远程托管统一最低资本，也未取得远程托管完整规则的详细审慎标准；网站不得将个案核实改成“无最低资本”。

GBL、公司设立、税务、FIU报告及外国市场分销分别适用其他制度。本文不替代全站MRA申报规则或CBRD各类公司、合伙、基金会登记介绍；税务优惠与跨境市场准入须单独审查。

审查、开户和发行不提供统一时间保证；REIT上市期限、募集达标期限、报告期限及人员变更规定中的时间，不应包装成发牌所需时间承诺。