集合投资计划管理人牌照

业务范围与适用优势

获准范围与边界

依据《证券法》第98条管理获授权CIS、封闭式基金及申请标准所列的其他获准计划；管理外国基金须提交其母国监管与治理资料。

适用价值

为基金提供专业投资管理和治理资源，可管理多个获准基金；不能把该牌照视为证券经纪或客户资产托管许可。

申请人与治理要求

申请条件

有可验证的投资管理团队、业务计划、内控及职业道德守则。管理每个基金前确认资源和许可范围；国内公司申请标准要求持续有两名全职驻地且熟悉业务的officers。

股东、控制人及受益所有人

发起人、控制股东与最终受益所有人须透明披露，并按要求提交身份、住址、资金来源、公司结构图及个人问卷。基金投资者的资格和认购条件与管理人股东要求不是同一回事。

董事与管理层

董事和管理团队须提交CV、个人问卷、护照及住址证明。国内公司持续有两名全职驻地officers，不应误写成两个董事；GBL公司另按GBL治理及实质制度核实。

合规与关键人员

建立适用的AML/CFT及扩散融资风险控制，识别最终受益所有人和资金来源，实施制裁及PEP筛查、持续监控和可疑交易报告。投资限制、估值、利益冲突、外包及客户资产安排须与获批文件一致。

资本、地址与运营能力

资本与费用

CIS条例第38(1)条及SEC-4.2申请标准：持续最低无减损实缴资本MUR 1,000,000或其他币种等值。国内公司发牌前注资并提供银行证据；GBL申请人按标准在启动业务前满足注资及证据条件。

经营地址与实质

毛里求斯设立主体应有可核实的注册办公地址及法定记录保存安排；业务经营、人员和经济实质不能以虚拟邮箱代替。另持GBL时须分别满足管理及实质要求。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. SEC-4.2签署申请表，GBL如适用另交相关表格
2. 设立文件、治理决议及最终受益所有权结构
3. 拟管理基金的募集文件和母国许可资料（如为外国基金）
4. 三年财务预测、资本注入银行证据、投资管理协议
5. 职业道德及内控手册，国内公司专业责任保险安排
6. 人员尽调、MLRO/副MLRO及合规官资料
7. 审计师批准申请、注册地址及适用租约

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   确认基金产品、投资者范围和法律结构，区分基金授权与服务商资格

2. 02

   准备设立及尽调资料，落实治理和服务商安排

3. 03

   按对应表格向FSC申请，并提交适用费用；GBL如需应另行申请

4. 04

   答复监管补件，取得授权、批准或认可及其条件

5. 05

   完成开户、募集及获批前置条件后启动运营，并建立持续申报日历

股权及关键人员变更

治理人员、投资管理团队、管理人或托管人更换以及业务和控制权变更，应先判断适用的FSC事前批准及通知要求。收购不等于牌照自由转让；交割应以相关监管批准和投资者程序为条件。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续保持获批条件、合格服务商、审计及监管申报，更新投资者和受益所有权资料；按所适用的期限支付监管年费。年度缴费并非重新取得投资业绩保证。 2026处理费MUR 25,000／USD 1,000；固定年费MUR 75,000／USD 2,500，美元栏限适用GBL主体。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. CIS管理人申请标准 SEC-4.2https://www.fscmauritius.org/media/78005/sec-42-cis-manager-lc.pdf
• 2. 集合投资计划与封闭式基金条例2008https://www.fscmauritius.org/media/1938/cis-regulations-2008_full-set_clean-with-comments.pdf
• 3. FSC 合并许可及收费修订规则2026，GN 119/2026https://www.fscmauritius.org/media/it1dm5yd/financial-services-consolidated-licensing-and-fees-amendment-rules-2026.pdf
• 4. FSC AML/CFT手册官方说明https://www.fscmauritius.org/amlcftcpf/aml-cft-handbook