外国全服务证券交易商授权（含承销）

业务范围与适用优势

获准范围与边界

授权活动限定在FSC持牌证券交易所交易。外国全服务交易商含承销类别；具体交易所授权及第53条承销适用须另核实，不能用授权绕过本地公开发行规则。

适用价值

为已受外国监管的交易商提供进入毛里求斯持牌交易所的授权路径，可保留外国机构身份；不是毛里求斯本地交易商牌照的简单复制。

申请人与治理要求

申请条件

在外国司法管辖区合法受许可、监管、批准或认可；外国监管框架须符合国际最佳实践。2021规则要求其司法管辖区遵循国际标准且为IOSCO MMOU签署方，或经FSC认可。须由相关交易所提交申请并证明拟准入。

股东、控制人及受益所有人

提交外国实体注册及许可证明，并由交易所执行尽调；最终受益所有人和控制关系变动须通知。不能以已有外国许可替代控制人和监管记录核验。

董事与管理层

持续指定CEO或FSC批准的高级管理层成员为对接officer，拥有不受限制的信息访问和足够资源。该角色不是2010旧规则中的毛里求斯外部代理。

合规与关键人员

交易所为首个对接点，开展尽调、监督行为并按需要报告FSC；交易结算须通过clearing members。外国交易商须维持母国合法经营及适用AML/CFT安排。

资本、地址与运营能力

资本与费用

本次所读外国授权规则未规定可对所有申请统一引用的毛里求斯新增实缴资本数额；须核验母国资本、交易所／清算会员及FSC授权条件。GN119/2026处理费USD 2,700；固定年费USD 8,000。另可能有适用经纪交易费用，这些并非最低资本。

经营地址与实质

外国注册实体可依本授权路径申请；必须提供监管对接officer及联系安排。2021修订不再统一要求2010版本的本地foreign investment dealer agent，不能套用本地GBL公司地址规则。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 外国交易商授权申请表和相关交易所申请表
2. 交易所拟准入声明及提交资料清单
3. 外国证券交易商许可认证副本及监管官网可查询链接
4. 母国监管良好状况证明，或当地律师合法执业意见
5. 公司注册证明、尽调材料、指定officer及所需费用

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   与FSC持牌交易所确认产品及准入条件

2. 02

   向交易所提交外国许可、公司及人员资料并接受尽调

3. 03

   由交易所代表申请人向FSC申请授权

4. 04

   获FSC授权函后完成交易所准入及清算会员安排

股权及关键人员变更

根据2021修订，指定officer应在21日内通知受益所有权、此前提交文件及其他重大变化；任职变化按授权条件核实。FSC可修改授权条件。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

须一直在申请时所依据的外国司法管辖区有权经营；母国资格失效时授权终止。按期缴纳年费，维持交易所准入、清算及监管对接，并回应FSC要求。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified Listhttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. Financial Services (Consolidated Licensing and Fees) (Amendment) Rules 2026 — GN 119 of 2026https://www.fscmauritius.org/media/it1dm5yd/financial-services-consolidated-licensing-and-fees-amendment-rules-2026.pdf
• 3. Securities (Authorization of Foreign Investment Dealers) Rules 2010 — SEM保存的FSC规则https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11034/securities-authorization-of-foreign-investment-dealers-rules-2010.pdf
• 4. Securities Act 2005 — SEM保存的证券法文本https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/12663/the-securities-act.pdf