外国证券交易商指定监管对接人员

业务范围与适用优势

获准范围与边界

作为FSC与获授权外国交易商之间对接人，办理报送、回应查询、监管通信及重大变化通知。

适用价值

让FSC能够直接联系具有实际管理权限及信息获取能力的外国机构高管。

申请人与治理要求

申请条件

2021修订要求指定CEO或FSC批准的高级管理层成员，具有不受限制的信息访问和足够资源。

股东、控制人及受益所有人

角色不设股东资格，但须准确报告外国交易商受益所有权及控制变化。

董事与管理层

不要求为毛里求斯公司董事；须具备规则指定的CEO／高管身份及适用批准。

合规与关键人员

及时提交文件和回应FSC，转送监管通信，保证信息获取权限及资源真实可用。

资本、地址与运营能力

资本与费用

所读2021规则无该人员独立最低资本或个人牌照费；外国交易商授权费另缴。

经营地址与实质

维持有效联系及送达安排；不能仍按已被替换的旧规则统一要求外部本地foreign dealer agent。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 高管身份、职责和履历
2. FSC所需批准材料
3. 信息访问及资源安排证明
4. 联系方式及通知制度

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   由外国交易商指定合格CEO／高管

2. 02

   提交FSC所需材料及适用批准

3. 03

   建立报送与监管通信流程

4. 04

   持续履行法定对接责任

股权及关键人员变更

受益所有权、提交文件及其他重大变化在21日内通知；人员替换及审批按授权条件核实。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续指定符合资格的officer，保证其访问资料及资源，不把名义联系人当作实际责任人员。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. Securities (Authorization of Foreign Investment Dealers) Rules 2010 — SEM保存的FSC规则https://www.stockexchangeofmauritius.com/media/11034/securities-authorization-of-foreign-investment-dealers-rules-2010.pdf