基金洗钱报告负责人及副负责人

业务范围与适用优势

获准范围与边界

负责适用反洗钱体系的内部可疑报告评估、向FIU报送及履行相关法定报告职责，副负责人承担替代安排。

适用价值

形成明确报告责任和人员连续性，不以“AML证书”代替实质能力。

申请人与治理要求

申请条件

基金、CIS Manager及VCC申请标准要求声明MLRO及副MLRO具备最低能力，并已提交Certificate of Character及适用人员尽调；具体任命和能力标准以当前FSC要求确认。

股东、控制人及受益所有人

人员本人不是基金股东要求的替代；同时兼任控制人或董事时，应分别披露身份和潜在利益冲突。

董事与管理层

董事会对AML制度及足够资源承担监督责任，须提供人员授权、替代和直接汇报渠道；是否兼任应按现行监管条件审查。

合规与关键人员

建立适用的AML/CFT及扩散融资风险控制，识别最终受益所有人和资金来源，实施制裁及PEP筛查、持续监控和可疑交易报告。投资限制、估值、利益冲突、外包及客户资产安排须与获批文件一致。

资本、地址与运营能力

资本与费用

属于人员配置和合规成本，没有从官方文件查证独立资本金额；工资、培训和系统预算须结合业务风险，不虚构统一固定资本。

经营地址与实质

毛里求斯设立主体应有可核实的注册办公地址及法定记录保存安排；业务经营、人员和经济实质不能以虚拟邮箱代替。另持GBL时须分别满足管理及实质要求。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 任命书、履历及能力证明
2. 个人问卷、身份和住址文件
3. Certificate of Character及申请标准要求的声明
4. 内部报告、FIU报告和替代人员方案

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   依据机构风险和适用FSC要求确认岗位及能力

2. 02

   进行个人尽调并提交任命/适当人选资料

3. 03

   确认监管批准或通知程序，建立授权及替代安排

4. 04

   开展持续培训、内部报告及监管要求的监控

股权及关键人员变更

治理人员、投资管理团队、管理人或托管人更换以及业务和控制权变更，应先判断适用的FSC事前批准及通知要求。收购不等于牌照自由转让；交割应以相关监管批准和投资者程序为条件。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续培训、更新人员资料并维持保密报告程序；负责人员离职或更换须按适用要求及时批准/通知，不允许机构长期没有报告负责人。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. 单一CIS申请标准 SEC-3.1Ahttps://www.fscmauritius.org/media/qvdfj5ch/sec-31a-cis-lc-final.pdf
• 2. CIS管理人申请标准 SEC-4.2https://www.fscmauritius.org/media/78005/sec-42-cis-manager-lc.pdf
• 3. VCC基金申请标准 VCC-1.1https://www.fscmauritius.org/media/127933/lc_vc11.pdf
• 4. FSC AML/CFT手册官方说明https://www.fscmauritius.org/amlcftcpf/aml-cft-handbook