基金及基金服务商合规负责人

业务范围与适用优势

获准范围与边界

监控获批范围、监管申报、利益冲突和内部合规制度；与MLRO职责不同。

适用价值

建立日常监管遵循和升级汇报渠道，使董事会能够发现并纠正违规。

申请人与治理要求

申请条件

基金、CIS Manager及VCC申请标准要求提交合规官人员尽调。经验、驻地、独立性及可否兼任应按适用规则和FSC条件核实，不编造统一人数或自动允许兼任。

股东、控制人及受益所有人

合规官个人尽调和控制股东尽调分别完成；持股或兼职关系如存在应披露并审查冲突。

董事与管理层

董事会应保证有效汇报、监督和足够资源；聘用合规官不转移董事法定责任。

合规与关键人员

建立适用的AML/CFT及扩散融资风险控制，识别最终受益所有人和资金来源，实施制裁及PEP筛查、持续监控和可疑交易报告。投资限制、估值、利益冲突、外包及客户资产安排须与获批文件一致。

资本、地址与运营能力

资本与费用

未查证人员职位独立资本要求。合规人员、审计与系统是持续经营预算，不应表述为许可证最低资本。

经营地址与实质

毛里求斯设立主体应有可核实的注册办公地址及法定记录保存安排；业务经营、人员和经济实质不能以虚拟邮箱代替。另持GBL时须分别满足管理及实质要求。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 任命和汇报架构
2. 履历、资格及相关经验
3. 个人问卷、身份证明及住址证明
4. 合规监控计划、监管申报日历和冲突制度

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   识别适用岗位职责及独立性要求

2. 02

   选任符合条件人员并完成尽调

3. 03

   按FSC要求提交人员任命资料

4. 04

   运行合规监控并向董事会报告

股权及关键人员变更

治理人员、投资管理团队、管理人或托管人更换以及业务和控制权变更，应先判断适用的FSC事前批准及通知要求。收购不等于牌照自由转让；交割应以相关监管批准和投资者程序为条件。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

定期检查获批范围和申报，处理法规更新、投诉及外包风险；人员变更应先核实FSC事前批准或通知要求。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. 单一CIS申请标准 SEC-3.1Ahttps://www.fscmauritius.org/media/qvdfj5ch/sec-31a-cis-lc-final.pdf
• 2. CIS管理人申请标准 SEC-4.2https://www.fscmauritius.org/media/78005/sec-42-cis-manager-lc.pdf
• 3. VCC基金申请标准 VCC-1.1https://www.fscmauritius.org/media/127933/lc_vc11.pdf
• 4. FSC AML/CFT手册官方说明https://www.fscmauritius.org/amlcftcpf/aml-cft-handbook