治理机构自行管理或投资计划资产授权

业务范围与适用优势

获准范围与边界

计划治理机构自行管理或投资该计划资产的专项授权，与 PPS-2.1 自行行政管理授权分别审查。不允许借此对公众提供一般基金或资产管理业务。

适用价值

获授权治理机构可在专业投资顾问支持下负责本计划投资决策，同时保留明确的监管责任。

申请人与治理要求

申请条件

须向 FSC 申请并委任 FSC 持牌投资顾问提供专业投资意见，遵守授权条件、计划投资政策及适用集中度限制。

股东、控制人及受益所有人

授权对象为计划治理机构，通常没有股东；应辨识治理成员、赞助方及关联方投资，防止利益冲突。

董事与管理层

治理成员承担审慎投资责任。专业知识不足时须寻求适当投资专业人士协助；委任持牌顾问不免除治理机构责任。

合规与关键人员

保存每项投资意见的完整真实记录，使用英文或法文，至少七年；顾问委任后 15 日内通知 FSC。计划资产须按法定要求隔离和托管，衍生品仅限降低风险或有效组合管理。

资本、地址与运营能力

资本与费用

本次未核实该专项授权独立固定资本或统一费用；金额及币种须向 FSC 个案确认。计划技术准备金与投资资产仍按精算负债维持。

经营地址与实质

提交计划和顾问地址，并安排投资意见及交易记录可供监管查阅。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 治理机构申请自行投资的决议及理由
2. 持牌投资顾问资料和委任安排
3. 书面投资政策与资产负债、风险管理说明
4. 投资决策及记录保存程序
5. FSC 要求的专项材料

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   判断现有管理牌照或行政授权是否覆盖实际投资活动

2. 02

   委任 FSC 持牌投资顾问并准备计划投资安排

3. 03

   依据第 24(4)(c) 条及投资规则第 14 条申请专项授权

4. 04

   获授权后履行顾问通知和持续投资义务

股权及关键人员变更

顾问变更及投资政策调整分别核实通知要求；投资政策获治理机构批准调整后 15 日内通知 FSC。重大权限、人员及关联方变化须与授权条件一致。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

定期检视投资政策、风险和决策效果，维持顾问资格及至少七年意见记录。一般 CIS Manager、Assets Management、Investment Adviser 等独立经营许可在网站基金与资产管理板块另列，本项不重复发牌分类。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. Private Pension Schemes Act：FSC 当前可获取合并 PDFhttps://www.fscmauritius.org/media/0nyc1mha/private-pension-schemes-act-2012.pdf
• 2. Private Pension Schemes (Investment) Rules 2013https://www.fscmauritius.org/media/wo2azdjx/private_pension_schemes__investment__rules_2013.pdf