自律组织宣告或认可

业务范围与适用优势

获准范围与边界

在FSC指定行业或领域承担自律监管职责；FSC如委托权力或职能，须以书面安排列明范围、条件、执行人员及定期报告。

适用价值

可为行业标准、成员监督及纪律程序建立正式认可机制；不使成员自动获得金融经营资格。

申请人与治理要求

申请条件

法律要求章程及规则合法、具备财务和行政资源、公平提供服务，以及机构和控制管理人员符合适当人选标准。

股东、控制人及受益所有人

按公司或组织形式披露控制人及利益结构，规则可涉及股权和表决权安排，但不得借自律地位偏袒特定成员。

董事与管理层

管理和控制人员须适当，治理应支持公正决策和成员监督；本次未核实适用于所有SRO的统一董事人数。

合规与关键人员

成员规则和修订须依第34条取得FSC批准；纪律决定需保障受影响人员陈述权，并遵守授权范围和监管报告要求。

资本、地址与运营能力

资本与费用

须具有足够财务及行政资源；未核实统一最低资本。官方清单将费用列为FSC逐案决定，不自行填写固定收费或资本。

经营地址与实质

申报组织及监督职能的实际办公和档案地点，确保FSC能够联系、检查并取得成员及纪律资料。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 组织章程、内部规则和成员准入制度
2. 控制人、管理人员及治理架构资料
3. 财务资源、行政能力及监督计划
4. 拟议授权安排、纪律和申诉程序、报告机制

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   明确拟承担的行业和自律职责

2. 02

   提交章程、资源和治理申请资料

3. 03

   由FSC评估并宣告或认可，必要时签书面委托

4. 04

   按获批规则运行及定期报告

股权及关键人员变更

修改成员规则、章程或获委托职能，应依相应法定批准程序办理；控制及人员变化另核对适用要求。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

维持公平准入、成员监督、纪律与申诉档案，按法律和书面安排提交报告，接受FSC指示及持续监督。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified List of Licences / Authorisations / Approvals / Recognitions / Registrationshttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. FSC Financial Services Act 官方合并文本https://www.fscmauritius.org/media/yolfunfm/financial-services-act-amended-as-at-01-sept-26.pdf