现货商品交易顾问牌照

业务范围与适用优势

获准范围与边界

按专项定义就现货商品合约提供建议、定期分析或报告，或依据客户授权为管理客户资金订立现货合约；具体以许可范围和适用排除为准。

适用价值

为现货商品专业建议及获准管理安排设置独立许可，不必与一般证券顾问或商品衍生品业务混为一谈。

申请人与治理要求

申请条件

须有足够资源和能力，雇用或拟雇用至少一名获许可代表，遵守客户尽调及公平经营要求；不得自行加入未经批准的其他业务。

股东、控制人及受益所有人

披露股东、控制人和最终受益所有人，说明与商品发行、仓储、市场或经纪机构的关联关系。

董事与管理层

董事及顾问负责人须具备相关能力；代表须另获FS-1.26许可，不能以公司董事或一般分析师头衔代替。

合规与关键人员

订立书面客户协议，了解客户情况和目标，提供平衡的信息及风险披露，管理利益冲突并隔离适用客户资产。

资本、地址与运营能力

资本与费用

2024年专项规则第13条列最低未受损实缴列明资本 MUR 600,000 或等值外币，FSC可要求更高；低于要求须在五个工作日内通知。

经营地址与实质

提供注册地址及建议、授权交易和记录保存安排，境外客户业务另核对当地要求。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 公司、股东、董事及关键人员资料
2. 业务计划、顾问服务范围和代表安排
3. 资本证明、客户协议及授权交易文件
4. 客户风险评估、风险声明、资产隔离及利益冲突制度

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   区分现货建议、证券建议和商品衍生品建议

2. 02

   准备顾问公司及至少一名代表的申请资料

3. 03

   向FSC提交申请、资本和客户保护方案

4. 04

   完成许可条件后按获准范围提供服务

股权及关键人员变更

新增授权交易方式、产品或关联分销安排前核对许可；更换代表或控制、董事变化按适用批准和通知办理。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

维持资本及代表资格，保存客户目标、建议和授权记录，持续风险披露与利益冲突管理，办理适用财报及年费。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified List of Licences / Authorisations / Approvals / Recognitions / Registrationshttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. FSC 现货商品市场及中介规则https://www.fscmauritius.org/media/170450/financial-services-spot-commodity-market-and-intermediaries-rules-2024.pdf