投资银行业务牌照

业务范围与适用优势

获准范围与边界

第79A条列全服务交易商含承销、非限制投资顾问、企业融资顾问、资产管理和金融服务分销等可经营活动；实际开展的项目须与初始业务计划及FSC批准一致。

适用价值

为具备足够资本、人员和治理的综合投资服务机构提供统筹许可路径；不在本板块重复展开基金及资产管理产品。

申请人与治理要求

申请条件

须提交业务计划或可行性研究及发起人、控制人、受益所有人和董事资料。不能经营未列入初始计划的活动，除非获得FSC批准；不等于BoM吸收存款银行牌照。

股东、控制人及受益所有人

接受控制和最终受益所有权、资金及财务实力审查，股东及关联集团须能够支持综合业务风险。

董事与管理层

申报执行及非执行董事并证明各业务负责人的能力和经验；本次读取准则要求关键人员履历和个人问卷，不据此虚构统一董事人数。

合规与关键人员

覆盖承销、交易、建议和关联分销之间的利益冲突与信息隔离，建立客户资金、AML/CFT、风险及投诉制度。

资本、地址与运营能力

资本与费用

2016年9月专项许可准则列至少 MUR 50,000,000 的已缴、未受损实缴列明资本及股东资金要求；这是该版本准则的数字，提交或收购前须核对后续规则及FSC个案要求。

经营地址与实质

说明毛里求斯实际管理、各业务团队及基础设施；获准综合投资服务不代表可省略与业务规模相称的人员和记录设施。

资本、监管规费、银行余额与顾问服务费属于不同概念，应分别核算。未核实的数额不作统一门槛使用。

申请资料与文件

1. 第79A条业务计划或可行性研究、具体活动清单
2. 发起人、控制人、受益所有人和董事尽调资料
3. 各业务关键人员履历及个人问卷
4. 资本和股东资金证明、合同、风险及运营合规手册

实际清单以主管机构现行表格、个案补件及认证要求为准。不要通过公开表单提交身份证件或银行敏感资料。

流程与时间说明

1. 01

   确定拟整合的投资金融服务和银行业务边界

2. 02

   准备资本、人员和综合业务计划

3. 03

   申请FSC投资银行许可并回复逐项业务审查

4. 04

   满足各项条件后仅开展获批计划内活动

股权及关键人员变更

新增初始计划之外的活动须获FSC批准；股权和管理人员变化按适用批准或通知处理。

交易文件应把适用监管批准、银行与运营条件列为交割前提；不要将股权交易理解为可脱离主体自由买卖的“牌照转让”。

持续维护与合规

持续维持资本、各业务能力和内控，履行审计财报、监管及税务申报。官方清单单列本类处理费及固定年费，不能与资本混算。

官方依据与资料版本

资料按本次可取得的官方版本整理。2026年11月为本网站资料核查时点，不代表每份文件均在当月修订；文档旧版与新规则冲突时应向主管机关核对。

• 1. FSC Codified List of Licences / Authorisations / Approvals / Recognitions / Registrationshttps://www.fscmauritius.org/licensing-supervision/codified-list
• 2. FSC 投资银行许可准则https://www.fscmauritius.org/media/3r3jffge/lc_fs-6_1.pdf
• 3. FSC Financial Services Act 官方合并文本https://www.fscmauritius.org/media/yolfunfm/financial-services-act-amended-as-at-01-sept-26.pdf